1. Cổ đông đã lưu ký: Quý Cổ đông làm thủ tục chuyển quyền sở hữu do thừa kế tại công ty chứng khoán nơi cổ đông mở tài khoản.
2. Cổ đông chưa lưu ký:
a. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do thừa kế:
- Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán của người nhận thừa kế hoặc đại diện những người nhận thừa kế (Mẫu của VSD) kèm theo bản sao hợp lệ Giấy tờ của bên nhận thừa kế và Sổ chứng tử của bên để lại tài sản thừa kế;
- Tài liệu chứng minh đã nộp thuế thu nhập cá nhân theo quy định Thông tư 84/2008/TT-BTC ngày 30/9/2008 của Bộ Tài chính (trường hợp bên nhận thừa kế là cá nhân):
(i) Trường hợp thừa kế theo di chúc:
+ Bản sao hợp lệ Di chúc hợp pháp theo quy định của pháp luật;
+ Văn bản phân chia tài sản thừa kế trong trường hợp di chúc không ghi rõ số lượng chứng khoán.
(ii) Trường hợp thừa kế theo pháp luật:
+ Bản tường trình của người nhận thừa kế về các mối quan hệ nhân thân của người để lại thừa kế, trong đó liệt kê đầy đủ thông tin về hàng thừa kế của người để lại thừa kế (vợ, chồng, cha mẹ đẻ, cha mẹ nuôi, con đẻ, con nuôi…) và cam kết về tính chính xác của các thông tin kê khai trong bản tường trình, đồng thời chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật nếu có phát sinh tranh chấp;
+ Bản sao hợp lệ các tài liệu chứng minh mối quan hệ nhân thân nêu tại bản tường trình nêu trên (Sổ chứng nhận kết hôn, Sổ khai sinh, sổ hộ khẩu, Sổ chứng tử...);
+ Bản sao hợp lệ văn bản thỏa thuận về việc phân chia di sản thừa kế (trường hợp có nhiều người được nhận thừa kế)/từ chối nhận di sản thừa kế (trường hợp người nằm trong diện thừa kế từ chối nhận di sản thừa kế)/ủy quyền đứng tên sở hữu quản lý di sản thừa kế (trường hợp những người nằm trong diện thừa kế ủy quyền cho 1 người) có xác nhận của cơ quan công chứng, cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
(iii) Trường hợp người nhận thừa kế là người chưa thành niên phải có văn bản xác nhận về người giám hộ hoặc người đại diện theo pháp luật.
- VietinBank Securities chịu trách nhiệm thu hồi Sổ CNSHCP của bên để lại thừa kế hoặc VietinBank thu hồi sau đó chuyển cho VietinBank Securities quản lý;
- Các tài liệu liên quan khác (nếu có).
b. Thủ tục:
- Bộ hồ sơ đầy đủ của cổ đông sẽ được nộp cho Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD);
- Sau khi nhận được văn bản xác nhận việc chuyển quyền sở hữu của VSD, VietinBank cung cấp cho VietinBank Securities để VietinBank Securities cấp Sổ CNSHCP cho bên nhận thừa kế;
- Sau 05 ngày làm việc kể từ ngày VietinBank Securities nhận được văn bản xác nhận trên, VietinBank Securities sẽ liên hệ với cổ đông, cổ đông xuất trình CMND để nhận Sổ CNSHCP mới.